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國務(wù)院發(fā)布“國九條”保護(hù)中小投資者權(quán)益

來源:中國幕墻網(wǎng)收集整理  作者:*  日期:2013-12-28
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  資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)有了頂層設(shè)計(jì)。昨日,國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號(hào))(全文詳見13版)(下稱《意見》),對(duì)資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的制度體系進(jìn)行了全面構(gòu)建,從九方面明確了八十多項(xiàng)政策舉措,其中不乏制度創(chuàng)新和改革亮點(diǎn),被市場(chǎng)視為中小投資者保護(hù)的“國九條”。

  資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)有了頂層設(shè)計(jì)。昨日,國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號(hào))(全文詳見13版)(下稱《意見》),對(duì)資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的制度體系進(jìn)行了全面構(gòu)建,從九方面明確了八十多項(xiàng)政策舉措,其中不乏制度創(chuàng)新和改革亮點(diǎn),被市場(chǎng)視為中小投資者保護(hù)的“國九條”。

  研究建立“以股代息”制度

  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,《意見》是指導(dǎo)我國資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)工作和促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的綱領(lǐng)性文件,《意見》的發(fā)布是我國資本市場(chǎng)發(fā)展歷程中一個(gè)重要里程碑。

  《意見》共九個(gè)部分,內(nèi)容包括健全投資者適當(dāng)性制度、優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制、保障中小投資者知情權(quán)、健全中小投資者投票機(jī)制、建立多元化糾紛解決機(jī)制、健全中小投資者賠償機(jī)制、加大監(jiān)管和打擊力度、強(qiáng)化中小投資者教育、完善投資者保護(hù)組織體系等。針對(duì)中小投資者最為關(guān)心的收益回報(bào)權(quán)、知情權(quán)、參與監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等基本權(quán)利,《意見》逐一作出了針對(duì)性的制度安排。

  《意見》要求健全投資者適當(dāng)性制度,完善中小投資者分類標(biāo)準(zhǔn),并進(jìn)一步規(guī)范不同層次市場(chǎng)及交易品種的投資者適當(dāng)性制度安排,明確適合投資者參與的范圍和方式。同時(shí),要求科學(xué)劃分各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適合的投資者準(zhǔn)入和保護(hù)安排,在此基礎(chǔ)上建立適合投資者需求和權(quán)益保護(hù)的市場(chǎng)專業(yè)服務(wù)體系。

  針對(duì)市場(chǎng)長期以來存在的“重融資、輕投資”問題,《意見》在優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制方面開出緩解“投資回報(bào)低、回報(bào)方式少、回報(bào)機(jī)制不健全”等問題的藥方。

  包括引導(dǎo)支持上市公司增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)能力,要求公司IPO、再融資或并購重組攤薄即期回報(bào)的,應(yīng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報(bào)的具體措施;完善利潤分配制度,對(duì)不履行分紅承諾的上市公司,將記入誠信檔案,未達(dá)到整改要求的不得進(jìn)行再融資;建立多元化投資回報(bào)體系,除完善股份回購制度、引導(dǎo)上市公司承諾股價(jià)破凈時(shí)回購股份外,還將研究建立“以股代息”制度,豐富股利分配方式等。

  健全信披異常情形問責(zé)機(jī)制

  為保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),《意見》提出了便利投資者行權(quán)的一系列“組合拳”安排。

  首先,《意見》要求引導(dǎo)上市公司全面采用網(wǎng)絡(luò)投票方式,積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事,禁止對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制,完善中小投資者罷免董事提案機(jī)制;其次,要求針對(duì)影響中小投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)建立中小投資者單獨(dú)計(jì)票機(jī)制,并披露計(jì)票結(jié)果;第三,要求以信息披露為中心,保障投資者知情權(quán)并公平獲取信息,同時(shí)提高信息披露針對(duì)性,健全信息披露異常情形的問責(zé)機(jī)制。

  在強(qiáng)化中小投資者糾紛解決和賠償救助上,《意見》提出一系列創(chuàng)新舉措解決投資者可能遇到的索償問題。

  《意見》明確上市公司及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等應(yīng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任,提出建立各類權(quán)益糾紛解決機(jī)制,支持投資者與市場(chǎng)經(jīng)營主體協(xié)商解決爭(zhēng)議或者達(dá)成和解協(xié)議。同時(shí)要求對(duì)上市公司違法行為負(fù)有責(zé)任的控股股東及實(shí)際控制人,應(yīng)主動(dòng)、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的,責(zé)任主體須依法賠償投資者;基金管理人等未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)造成持有人財(cái)產(chǎn)損失的,也須依法賠償。

  將建限售股股東減持預(yù)披露制度

  《意見》還創(chuàng)新性地提出,將建立證券發(fā)行保薦質(zhì)保金制度、上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、各類機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、公司償債基金、證券中介機(jī)構(gòu)職業(yè)保險(xiǎn)及退市責(zé)任保險(xiǎn)等。同時(shí),加大對(duì)侵害中小投資者權(quán)益行為的打擊力度,將建立限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制度,披露之前不得轉(zhuǎn)讓股票;將建立覆蓋全市場(chǎng)的誠信記錄數(shù)據(jù)庫,健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制;將嚴(yán)肅查處上市公司不當(dāng)更正盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、未披露導(dǎo)致股價(jià)異動(dòng)事項(xiàng)、先于指定媒體發(fā)布信息、以新聞發(fā)布替代應(yīng)履行公告義務(wù)、編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者,以及進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等行為。

  在強(qiáng)化中小投資者教育和完善投資者保護(hù)組織體系方面,《意見》要求將投資者教育納入國民教育體系,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力,同時(shí)督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)將投資者教育納入開戶、交易、營銷及客戶服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

  按照《意見》,我國資本市場(chǎng)將加快形成法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)的綜合保護(hù)體系,實(shí)現(xiàn)中小投資者保護(hù)工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化。

  資深專家認(rèn)為,《意見》從我國資本市場(chǎng)實(shí)際情況出發(fā),以投資者需求和合法權(quán)益保障為導(dǎo)向,針對(duì)長期以來投資者保護(hù)存在的突出問題,構(gòu)建了資本市場(chǎng)中小投資者權(quán)益保護(hù)的制度體系。在現(xiàn)行《證券法》正式修訂實(shí)施以前,《意見》將是我國市場(chǎng)中小投資者保護(hù)最高法律層級(jí)的制度規(guī)范。

  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,《意見》具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,有利于維護(hù)億萬人民群眾切身利益;有利于增強(qiáng)市場(chǎng)信心,激發(fā)市場(chǎng)活力;有利于完善市場(chǎng)功能,由過去重融資轉(zhuǎn)變?yōu)橥度谫Y并重;有利于進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能,推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任。【完】

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