一、國外團體標準監督模式分析

　　國外對于團體標準的監督，主要有以下三種情況：

　　1 對納入法規和法令強制要求執行的標準，其監督體系即為技術法規監督體系，接受政府部門的監督管理。

　　2 有契約關系存在的團體標準，這種契約關系有兩種，一種是合同形成的契約，另一種是采信機構與機構成員、社團組織與會員之間。即這類團體標準是有實施要求的標準。

　　1)社團對會員的要求，采信機構對旗下人員要求，即標準被一些特定組織機構采納并在機構范圍內要求推廣實施，才有監督意義，其監督管理部門為這些標準的發布和采用機構，多為一些行業社團組織、保險機構;

　　2)基于合同的契約關系，即標準被納入合同條款，往往存在于業主和承包商，承包商和分包商之間，這時的監管團體一般為對標準有特定要求的業主方，以及業主方的咨詢團隊。

　　3 沒有實施要求和契約關系的團體標準。這種情況占多數，大多數團體標準，其制定發布組織并沒有要求會員執行，而是完全的自愿性文件。很多社團為避免監督義務和責任，甚至還會針對團體標準出一份“免責申明”。誰使用誰負責。這種情況下標準是沒有監督的，主要依靠政府對技術法規實施和監督要求保障標準的合法性底線。

　　技術法規是標準的制定依據，也是底線要求。政府雖然對團體標準不直接實施監督，但是通過技術法規的監督確保了標準的安全、質量和可持續等底線要求。

　　二、國外團體標準監督層級和手段分析

　　根據對國外團體標準監督模式的分析，從各個層級和幾種常用的監督手段總結如下。

　　團體標準的監督體系

　　1 政府層面監督

　　納入技術法規的標準，其監督體系即為技術法規監督體系。對于未納入法律法規要求的標準，總結各國家做法，政府層面的監督主要有以下幾種方式：

　　1)通過對技術法規的監督確保標準的合法性底線。

　　這是所有國家通用的方式。

　　2)對標準化組織認證，通過對標準化組織的監督間接實現對標準質量的監督

　　這種方式是美國特有的，政府不直接監督標準化組織，而是委托ANSI開展認證。為此，美國建立了ANSI ESSENTIAL REQUIREMENTS的標準化組織管理要求和評審機制，由ANSI對標準化組織進行評審認可，確保其編制團體標準的質量。美國有700多家標準制定組織，ANSI對其中的近兩百家進行評審認證，成為標準發展組織SDOs，這些經過授權的標準組織有完備的標準編制和管理程序，其編制的標準更有質量保障，更容易得到民間的認可和實施。

　　3)政府對標準的直接監管

　　這是法國所特有的，而且是針對國家標準，而非團體標準。法國政府對國家標準的監管是從機構的組建、人員的任命、標準的計劃到審批都要全權參與監管。法國政府負責標準管理監督工作的標準化專署下設質量認證認可處、法規處、標準化評價處全面指導和監督標準化工作，推進法國標準的實施，并負責監督標準化過程中的協商一致工作。

　　2 團體層面監督

　　團體標準制定發布和采信機構對標準有實施要求時會監督，沒有實施要求時一般發布免責聲明。總的說來，這些制定發布團體標準的社會團體監督表現形式有如下幾種情況。

　　1)團體標準制定組織發表免責申明

　　這是大多數社團的做法，尤其在日本，由于團體標準地位比較弱勢，所以一般會制定頒布免責聲明，如日本空調衛生工學會制定頒布了《免責規程》，規定了學會公開發布的技術報告和標準類文件的各種權利、義務和免責事項，明確了對使用者的學會責任范圍。其中和標準使用相關的主要內容如下：

　　必須同意本規程規定，否則不能利用本學會公開發布的標準等資料。

　　使用本學會標準等資料時，使用者承擔一切責任，學會不承擔由于使用本標準等產生的任何后果和損害。

　　學會對標準等的變更不對外進行預先通知。

　　利用者使用本學會標準等資料，必須得到本學會的承認

　　2)團體自律：良好行為引導

　　在發達國家，團體標準化活動由于受政府約束少，更多的依靠團體自律行為，針對團體標準化活動，各國都出臺相應的良好行為標準，用以引導標準化機構踐行標準化活動準則和規律。WTO/TBT協定中便有關于制定、采用和實施標準的良好行為規范，ISO/IEC發布了相應的指南文件《標準化良好行為規范》，英國也發布了BSI PAS 98-1:2011 《標準聯盟 第1部分：組建與管理良好規范指南》，各類標準社團組織在標準化建設活動中會遵守這些良好行為規范用以指導日常標準化工作。

　　3)團體組織對標準實施進行監督

　　一般存在于對標準實施有要求的社團中，監管手段主要有以下幾種：

　　①對工程項目執行標準的情況直接進行檢查

　　有些標準發布或采信機構自身就建立了一套完整的內部制度約束和監管機制。當對旗下會員和會員所負責工程有特定標準要求時，會對會員行為及所負責的工程進行定期檢查、監督抽查，甚至設立專門的監管部門進行監督，以期提高或保持其服務質量和水平。以NHBC對標準的監管為例，NHBC自身的業務里便有標準檢查和質量管理服務這一塊，主要針對標準在工程項目中的執行情況進行檢查，此外，NHBC還有專門的建筑控制團體對NHBC標準的執行情況進行監督。NHBC成立了建筑控制服務有限公司NHBC BCS，除檢查工程項目是否符合建筑法規的要求，也代表NHBC檢查是否符合NHBC標準的要求。NHBC BCS的建筑控制領域包括計劃評估、現場檢查、違規檢查和處理、竣工檢查、記錄檢查和歸檔。不符合NHBC標準則要求整改，甚至拆除重建。當然，用戶或NHBC也可以根據需要提出標準檢查和質量管理服務，通過對標準執行的監督促使各方嚴格執行NHBC標準并貫徹實施。

　　②合格評定

　　合格評定，是指對一種產品是否符合特定標準或技術規定進行確認的過程。主要是通過各種認證實現，包括產品認證、建筑性能和質量認證等符合性認證。認證既是一種實施推廣手段，也是一種有效的監督方式。

　　關于產品認證，為符合歐盟協調標準的要求，歐盟有強制性的CE、ETA認證，英國有BS認證、法國有NF認證、日本有JIS認證，通過認證表示符合國家標準的要求，針對團體標準的認證很少，美國相對比較多，如美國的UL和FM等認證。按照團體標準生產制定的產品若能通過這些國家級的認證，不僅產品在市場的認可度高，這些團體標準也能收獲一定的認可度。

　　建筑性能和質量認證主要有美國的LEED、WELL等認證、英國的EPC、BREEAM等認證、法國的Qualitel認證、Effinergie認證等。

　　③會員管理，通過對會員的監管實現對標準的監管

　　通過學會的規章制度實現對會員的管理，此外大型的社團組織都有自己的紀律委員會對會員行為和規范進行監管，包括會員從事工程建設活動的項目及實施的標準。再比如RIBA按照ARB要求，以及自身管理要求，有專門的紀律委員會對會員進行監管，并對會員登記的工程項目、持續教育情況進行監管，一旦有違反法規、RIBA基本質量標準和相關標準的情況，便可采取懲罰或取消資質的措施。對會員提出標準實施要求，并通過對會員的監督實現對標準的監管。

　　④人員認可，通過對職業資格人員的監管實現對標準的監管

　　很多有行業影響力的團體標準制定機構同時還開展職業資格人員認可，或是組織職業資格考試的工作。政府層面組織的職業考試往往是考察對技術法規的了解，而團體機構開展的職業考試和人員認可還包括對特定標準的了解和掌握程度，并且，相當多的團體機構還負責對認可人員的監管，有些人員的認可和監管還受到法律保障。如BSI對其認可的資質人員要求執行法規和BS標準，對資質人員的工作進行監管時會考察是否執行了相關標準，其對資質人員的監督包括完工前后的定期、隨機抽查，每位成員每三年至少接受一次現場檢查。對于記錄里沒有達到良好的資質人員，每年都要接受檢查評估。

　　美國的專業執照制度一般按照各專業進行考試。美國的專業執照有建筑師執照與工程師執照，另有建造和項目管理人員資質認可制度，多由非官方機構組織的認證考試。美國建造師學會資格認證委員會將建造師按照參與建造工作的全過程或一部分工作，分為項目經理、現場總管、項目總管、工種負責人、施工經理、首席執行官等等。同技術人員資格考試一樣，建造師分為主力建造師和注冊建造師。認證過程分為考試和實踐經驗審核兩部分，主要考察內容為技術法規和標準。只有熟悉和了解技術法規和相關標準的人員才能獲得資格證書。

　　⑤建立標準質量評價體系

　　歐美國家都建立了標準效益和質量評價體系，可通過評價體系檢驗標準對市場的適用性。標準效益的評價并非針對某個具體標準，而是針對某個領域進行標準化的一個綜合評價。質量評價體系則是針對標準的科學性、合理性、適用性和可操作性進行評價，法國AFNOR已經質量評價納入其質量工作計劃中，并要求在其下屬機構、委員會，和各行業標準化局中推行，以實現標準的優化和改進。

　　3　工程建設中納入合同時的監督

　　基于合同的契約關系，這種契約關系受法律和司法程序的保護。且現在有專門的合同爭端解決方案確保納入合同的標準的實施。這種合同契約通常存在于工程建設項目的業主與施工企業之間，由此形成的監督方式主要由以下幾種：

　　1)業主的監督

　　業主作為項目的發起人、組織者、決策者、使用者和受益者，對建設項目全過程負有監督管理的職責。一般業主對于可能出現的風險進行評估，通過與工程保險公司簽訂合同，對風險進行管控。在技術方面，業主一般通過聘請工程咨詢公司，對項目進行全過程的監管。工程咨詢公司對方案的可行性、設計和施工是否符合相關要求進行技術審查，確保工程項目按照相關法規和標準進行。一旦出現問題，例如未按照建筑防火法規進行設計，業主將負主要責任人。因此，業主對是否按照標準和法規的要求進行設計和施工的問題非常重視。

　　2)建筑師等咨詢團隊的監督

　　這種工程咨詢制度是業主對工程質量進行管理和監督的一種間接方式。美國的工程咨詢制度比較成熟和健全，英國、法國和日本也有相應的工程咨詢制度。從事工程咨詢的單位主要是工程設計公司或事務所、建筑師事務所、結構師事務所、各種專業工程事務所。業主通過咨詢公司專業的建筑師、工程師和測量師等，依照相關標準對工程項目從招投標文件到施工過程進行全方位的檢查和監督。

　　3)委托專業檢查機構進行監管

　　在英國和法國比較常見，由于有專業的檢查機構如英國的BCB，法國的TIS，負責工程質量的監管，沒有標準要求時，檢查員以建筑法規作為實施監管依據，有標準要求時，則按照相關標準作為實施監督依據。

　　當然，在工程實際監管中，除了這些監管責任人，通常還有很多第三方機構的參與，如發證機構、檢測機構、第三方認證認可機構等參與標準的實施監督。

　　4　自我監督

　　標準使用者主要為從事建設活動的各參與方，相當一部分是專業的職業資格人員，由于這些發達國家責任制明確，且都有法律規定職業資格人員的職責、義務和保險等內容，因此這些標準使用者幾乎都有隱形的約束機制，如有保險的約束，誠信機制約束，或是自身職業發展的約束，甚至是司法約束，所有這些約束機制迫使參見各方按照合同規定或是法規規定執行標準的相關要求。

　　三、總結

　　國外的團體標準監督層級分為政府、團體本身和標準使用者三個層面，各層級的手段各有特點。就政府而言，更多的是通過法規和認證對團體標準進行直接或間接的監督。就團體層面而言，更多的是通過自我約束對制定機構進行兩方面的監督。而標準使用方對標準也有自我判斷的責任。因此，國外團體標準的監督是從不同方面通過多種手段進行質量保證的。